皮皮学，免费搜题
登录
搜题
【多选题】
就独立性而言,独立性较弱的中央银行包括( )A.
美国
B.
日本
C.
法国
D.
德国
E.
意大利
手机使用
分享
复制链接
新浪微博
分享QQ
微信扫一扫
反馈参考答案：
举一反三
【多选题】经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
A.
责令改正
B.
监管谈话
C.
出具警示函
D.
责令参加培训
【单选题】经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
A.
①②③④⑥
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③⑤⑥
【单选题】经营机构违反，《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处()万元以下罚款。
A.
1;1
B.
2;2
C.
3;3
D.
3;1
【简答题】肺门(名词解释)
【单选题】经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处()万元以下的罚款。
A.
1;1
B.
2;2
C.
3;3
D.
3;1
【单选题】经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处()万元以下罚款。
A.
1;1
B.
2;2
C.
3;3
D.
3;1
【单选题】经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处)万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处()方元以下罚款。
A.
1;1
B.
2;2
C.
3;3
D.
3;1
相关题目：
参考解析：
知识点：
题目纠错 0
发布
