【单选题】下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。 I.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动 II.证券经营部负责人对证券经营部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存 III.证券经营部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使...
【单选题】下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。 I 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动 II 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存 Ⅲ 证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的...
【多选题】《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()
A.
经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立
B.
电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任
【简答题】下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中,正确的有()。 I.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司 II.应建立健全业务管理制度 III.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 IV.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅳ
【多选题】"1661.班轮航线构成中,不正确的有()。
C.
现在经营国际航线的承运人基本选择环状航线提供服务
【单选题】下 列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。 I.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动 II.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式 记载、留存 III.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印...
【判断题】证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平稳、安全运营。( )
【多选题】下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。
A.
证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动
B.
证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C.
证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D.
证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职