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【单选题】
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构对其采取的措施不包括（ ）。A.
责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
B.
要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C.
出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
D.
要求公司进行重大业务决策时至少提前3个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
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举一反三
【单选题】已知 (Ag + / Ag)=0.799V K sp q ( AgCl)= 1.56×10 -10 ,若在半电池Ag + /Ag(1.0 mol·L -1 )中加入KCl,使得溶液中KCl的浓度为1.0 mol·L -1 ,则其电极电势将 ( )
A.
增加0.581V
B.
增加0.220V
C.
降低0.581V
D.
降低0.220V
【单选题】基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的要求,以下说法错误的是()
A.
以私募基金管理业务为主营业务的基金管理人,可以同时兼营其他类型的基金管理业务
B.
基金管理人只能为依法设立的公司和合伙企业,自然人不能登记为基金管理人
C.
兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时,由于业务和私募基金的属性冲突,中国证券投资基金协会对此存在冲突业务的机构不予登记
D.
基金管理人从业人员人数和其内部机构的设置以及内部控制制度相匹配,并且应当具备相应数量的专职高管人员
【单选题】下列各项关于基金估值中公允价值的说法错误的是( )。
A.
由于市场交易价格变化多端，采用市场价进行估值的风险比较大
B.
当基金只投资于交易活跃的证券时，一般采用交易价格作为其公允价值
C.
当基金投资于交易不活跃的证券，对其估值时，证券资产的流动性非常关键的考虑因素
D.
如果证券的公允价值是由基金管理人通过估值技术获得的，基金托管人应对管理人所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方面进行审查，以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的
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