【单选题】下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。 I 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动 II 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存 Ⅲ 证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的...
【简答题】下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中,正确的有()。 I.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司 II.应建立健全业务管理制度 III.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 IV.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅳ